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　　73歲的股民孫先生，因為證券公司的失誤造成了巨額損失。這家證券公司是興業證券濟南歷山路證券營業部。按照事先約定，該營業部應向大戶孫先生提供及時的信息服務，然而孫先生沒能及時知悉圣泉集團的定向增發事項，由此沒能如期交納購股款，造成損失至少20萬元，但是孫先生的索賠要求卻遭到了拒絕。

　　營業部800元挖來百萬大戶

　　今年已經73歲的孫先生炒股史有18年了，他的賬戶一直放在西南證券濟南某營業部。孫先生說，去年，興業證券歷山路營業部的一位女性理財顧問，把他挖到了該營業部。“他們為了拉我給了我800元錢，于是我把一個賬戶就開到這里來了。”孫先生目前在興業證券的賬戶資產有100多萬元。

　　“當初轉移我資產的時候，我就告訴他們，我持有圣泉集團的股份，要是遇到增資配股的事情，一定要口頭通知我，因為我都這個歲數了，上網不方便。這是一個口頭約定，他們也答應提供點對點服務，沒想到他們并未兌現自己的承諾，給我造成了損失卻想草草打發了事。”更讓孫先生氣憤的是，圣泉集團定增的事情，竟然還是從西南證券得知的，這天是5月19日，距離圣泉集團公告的交款截止日期，已經過去了五個工作日。

　　記者查閱資料發現，今年2月4日，新三板公司圣泉集團臨時股東大會審議通過了定向發行股票方案，5月7日公布了認購辦法，發行價格是12元/股，發行數量不超過6437萬股，交款起始日是5月11日，截止日是5月14日17點。如今，因為沒有及時得到消息，蒙在鼓里的孫先生白白錯失這樣的好機會。

　　承認存過失，但只愿賠一點兒

　　孫先生說，在十多年前他就持有圣泉集團的股份，中間經過多次送轉股票，他現在持有圣泉集團的股票已經近3萬股。“這個事情我轉移賬戶的時候已經告訴他們了，而且連帶把這個新三板的賬戶也轉移到這里來了。”“我知道這個事情后，當即給我在興業證券的投資顧問打電話，但是沒人接聽，而且也沒收到他們的反饋。”孫先生說，關鍵時候找不到，這讓他很生氣。

　　記者輾轉從多家營業部了解到，像孫先生這樣持有100萬元以上的股民，屬于營業部的大客戶，證券公司會安排專人來服務，特別是上了年紀的股民，更是格外細心。

　　21日，記者陪同孫先生來到該家營業部了解情況，負責接待的一位工作人員說，孫先生的投資顧問外出了。一番溝通后，該營業部的總經理林濱現身，以“不接受采訪”為由支走記者，與孫先生單獨進行密談。在現場，林濱未對雙方的“口頭約定”向記者予以否認。

　　然而，孫先生對談判結果并不接受。在結束約半個小時的密談后，孫先生氣憤地告訴記者，營業部承認他們工作存在過失，但是對于孫先生提出的20萬元的賠償要求給予拒絕，“他們說，可以賠償我小部分的損失，但是具體金額也沒說，20萬元肯定不會賠給我。”

　　孫先生說，他要的這個賠償額并不過分。按照圣泉集團推出的認購方法，孫先生可以認購7500股，按照圣泉集團最近成交價18 .79元/股計算，假若其認購成功，浮盈早已超過20萬元。

　　“20萬元都是我少要的價格了，圣泉集團是做石墨烯的，是市場的熱點股，業績很好，是有轉到主板希望的，那時候就不是這個價格了。”對此，記者提出要采訪林濱，但被其以各種借口回絕，此后也沒再露面。針對此事，記者致電圣泉集團了解情況，公司工作人員告訴記者，定增事項他們已經按照規定進行了披露，而且目前到了驗資的階段。“我們也很惋惜，只能等下次機會了。”

　　開戶轉戶時不要輕信口頭許諾

　　對于孫先生的遭遇，股民劉先生感到很同情。“這么大年紀的人了，證券公司應該特別照顧一下。再說了，當初人家轉戶的時候都已經和證券公司說好了，他持有圣泉集團的股票，有重大事項要告知，他們不能只是把客戶拉來就行了，雖是口頭約定也不能說話不算數啊！”

　　濟南一家證券公司的部門負責人對記者表示，“現在很多營業部都在爭搶客戶資源，給客戶許諾了很多，比如傭金、買賣點服務等有許多優惠，這都是銷售策略。真正把客戶爭取到了，執行的部分服務會打折扣，這是業內的頑疾。因為現在行情特別好，所以這些小瑕疵被高收益掩蓋了。”

　　該負責人介紹，百萬元以上的客戶屬于營業部的大戶，“這樣的客戶每家營業部在20人左右，好的也不會超過40人。出現這樣的事情，在我們營業部是不允許的，這對營業部的信譽度是極大的損害，這樣的事情如果被股民知道了，業務也就做到頭了。”

　　就此事，廣東奔犇律師事務所主任劉國華在接受記者采訪時說，孫先生的索賠主張屬于預期收益損失，圣泉集團既然提前公告了定增內容，剩下的告知任務就是證券公司的了。孫先生當初轉移賬戶的時候，和興業證券達成的只是口頭協議，沒有“如果因為通知不及時造成損失就賠償”的文字約定，因此孫先生想通過訴訟的手段來解決可能占不到優勢。“不過，從道德的層面來說，顯然興業證券理虧，應該受到譴責。”

　　“像孫先生這類情況，我在從業過程中也遇到不少。提醒廣大股民朋友，千萬不要相信口頭的許諾，遇到開戶、轉戶這些情況一定要謹慎。”劉國華說，現在股市行情非常火爆，很多證券公司給客戶許下了美好的諾言，但有些是靠不住的，所以股民朋友要審慎判斷、理性投資。（劉相華）