?　　中國證監會9月１８日通報，日前已對青島東海恒信投資管理有限公司（以下簡稱東海恒信）涉嫌操縱１８０ＥＴＦ、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格等５宗操縱股票價格案調查審理完畢，并擬作出行政處罰。５宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國衛星”股票價格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍光發展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等５只股票價格案。

　　融券操縱市場首案被查

　　這５起操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱１８０ＥＴＦ案系證監會查處的操縱ＥＴＦ第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案系證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案。

　　５宗操縱案件中，東海恒信控制使用“千石資本－東海恒信１期”等１２個賬戶于６月１８日至７月３０日，在自己實際控制的賬戶之間進行１８０ＥＴＦ交易，影響１８０ＥＴＦ交易量，變相進行１８０ＥＴＦ與相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利１。８４億余元。

　　金建勇于６月１日至７月３１日利用融券交易Ｔ＋０日內回轉機制，集中持股優勢，連續交易“國海證券”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時間多空力量失衡，強化了“國海證券”股票價格的下跌趨勢，獲利４４萬多元。

　　張春定于７月１６日至２０日通過集中資金優勢盤中連續買賣、在自己控制的賬戶之間進行交易等行為，影響“中國衛星”股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利９９６６萬多元。袁海林于６月１日至７月３１日通過利用資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發展”等２支股票價格，并反向賣出，虧損２。７８億元。葉飛于５月１３日至６月３０日集中資金優勢在尾盤階段連續買入“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等５只股票，影響相關股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利６６３萬多元。

　　東海恒信兩高管被罰

　　東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了證券法相關規定，構成操縱證券市場的行為。證監會擬對東海恒信及其相關責任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得１。８４億元，并處以５。５２億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經理史吏給予警告，并處以６０萬元罰款，對東海恒信副總經理陳建國給予警告，并處以３０萬元罰款。

　　另外，證監會擬決定沒收金建勇違法所得４４萬多元，并處以１３２。５７萬元的罰款；沒收張春定違法所得９９６６萬元，并處以２。９９億元罰款；責令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以３００萬元罰款；沒收葉飛違法所得６６３。８萬元，并處以１９９１萬元罰款。

　　調查6件非法經營證券案

　　另外，中國證監會１８日通報，日前已對湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務（上海）有限公司、杭州米云科技有限公司等５家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述６案已進入告知程序。

　　經證監會調查，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生ＨＯＭＳ系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網，使用恒生ＨＯＭＳ系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。 據新華社

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　　大股東違規減持后

　　再增持可從輕處罰

　　中國證監會新聞發言人鄧舸１８日就持股５％以上股東、一致行動人和實際控制人違規減持一事回答了記者提問。

　　鄧舸表示，證監會注意到近期超比例減持的大股東和實際控制人，通過各種途徑增持股票，以維持上市公司股價，其增持比例超過違規減持比例，對此，證監會將酌情予以考慮。但需強調，增持行為不影響對違法行為的定性；大股東和實際控制人實際增持達到一定比例將予以從輕處罰，實行有梯度的從輕處罰幅度；只限于違法減持數額，不涉及對信息披露違法的處罰。

　　鄧舸表示，對涉案當事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，分為兩種情形考慮：一是當事人申請聽證的，應當于聽證會結束之前提交相關增持證據。二是當事人只陳述申辯但不要求聽證的，應當于收到事先告知書之日起１５日內提交相關增持證據。 鑫華

　　（來源：半島網-半島都市報） [編輯: 張珍珍]