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山東圖靈私募被出具警示函,因公司從業(yè)人員存在引導(dǎo)投資者重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力等情形

2024-08-29 11:35 大眾新聞·半島新聞閱讀 (43221) 掃描到手機(jī)

近日,證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的行政監(jiān)管措施《關(guān)于對(duì)山東圖靈私募基金管理有限公司及陳加清采取出具警示函措施的決定》顯示,山東圖靈私募基金管理有限公司向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí),公司從業(yè)人員陳加清存在引導(dǎo)投資者重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估、調(diào)整評(píng)估結(jié)果的情形。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三十七條的規(guī)定,山東圖靈私募基金管理有限公司以及陳加清被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

愛(ài)企查顯示,山東圖靈私募基金管理有限公司成立于2021年5月11日,注冊(cè)地位于山東省泰安市新泰市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)青龍路1342號(hào)5059室,法定代表人為王曉妍。(大眾新聞·半島新聞?dòng)浾?文鴻飛)