半島全媒體評論員 張亭旺

近日，某高校學(xué)生在社交媒體曬短視頻“985大一投行實習(xí)的一天”引發(fā)輿論關(guān)注，因為這一事件不僅僅在于該實習(xí)生行事高調(diào)，嚴(yán)重的是視頻泄露了其實習(xí)公司——中信建投正在進(jìn)行的三個IPO項目的敏感信息。

據(jù)悉，事件發(fā)生后，中信建投立即召開會議予以應(yīng)對。7月27日晚間，中信建投發(fā)布聲明:該學(xué)生進(jìn)入公司研學(xué)系公司投行某團(tuán)隊負(fù)責(zé)人違規(guī)引入，公司已對該負(fù)責(zé)人作出撤職處分，并將對投行部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅問責(zé)。

作為券商行業(yè)的佼佼者，中信建投實習(xí)生“泄密事件”無疑給整個行業(yè)敲響了內(nèi)控的警鐘。很顯然，事件的發(fā)生至少說明中信建投在接受學(xué)生實習(xí)等方面是存在漏洞的，入口關(guān)沒有守好，管理關(guān)也沒有把好，暴露了公司對實習(xí)生，乃至負(fù)責(zé)項目的員工培訓(xùn)、管理、保密制度等落實不到位。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從業(yè)人員保守商業(yè)秘密、客戶信息早就作出了明文規(guī)定。證監(jiān)會公布的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》也指出，證券公司應(yīng)當(dāng)與投資銀行類業(yè)務(wù)人員及相關(guān)知情人員簽訂保密協(xié)議。投資銀行類業(yè)務(wù)人員及相關(guān)知情人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度和保密協(xié)議的規(guī)定，不得傳播或泄露內(nèi)幕信息……

值得一提的是，自2022年7月中金公司員工被親屬在社交媒體秀出高薪引發(fā)巨大輿情之后，國內(nèi)證券公司大都對于員工的個人社交賬戶管理進(jìn)行了嚴(yán)格要求，亦有券商對于實習(xí)生社交媒體賬戶管理提出了紀(jì)律要求。就在不久前，證監(jiān)會主席吳清剛剛強(qiáng)調(diào)了凈化“八小時”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商從業(yè)人員加強(qiáng)自我約束，確保行為合規(guī)。

實習(xí)生“泄密事件”體現(xiàn)出中信建投在內(nèi)控上的不力，也對合規(guī)人員專業(yè)素養(yǎng)提升提出更高要求。中信建投對相關(guān)負(fù)責(zé)人撤職、問責(zé)不是終點。證券公司必須對合規(guī)和風(fēng)控真正重視起來，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的保密意識和職業(yè)道德水平，當(dāng)好公司業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的“守護(hù)者”。同時，監(jiān)管部門也應(yīng)加大對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，確保金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。